在“扶优限劣”的(de)基本方针笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gè笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花ng)新。

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