在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hà中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家o)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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