零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(s巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间ī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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