金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》王菲是什么星座，王菲是什么星座的人强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解王菲是什么星座，王菲是什么星座的人决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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