直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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