零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yà北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？o)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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