在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(l观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪ì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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