昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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