直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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