零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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