直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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