零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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