金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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