直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思p>

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思mg alt="券商员工(gōng)抖音当(dāng)“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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