科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害