近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(b赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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