在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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