零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行(xín见字如晤,展信舒颜，展信安的用法 24px;'>见字如晤,展信舒颜，展信安的用法g)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(见字如晤,展信舒颜，展信安的用法xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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