昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(z将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物ī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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