在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(好好记住我在你体内的感觉jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　好好记住我在你体内的感觉因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún好好记住我在你体内的感觉)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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