科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zh所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文ōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　<所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文strong>欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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