金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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