零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān科长相当于什么级别？)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告科长相当于什么级别？(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(s科长相当于什么级别？ī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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