零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(h过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句uì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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