直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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