基(jī)于此，审(shěn)计所普华永(yǒng)道对瑞信证券出(chū)具了带(dài)强调事项段(duàn)的无保(bǎo)留意见审计报告：2023年3月19日，瑞(ruì)信集团与瑞银(yín)集(jí)团(tuán)股份(fèn)公司之间(jiān)达成协议和合(hé)并计划，截止报告日(rì)，上述协议和合并计划的(de)完成日尚不明确。瑞(ruì)信证(zhèng)券作为瑞信(xìn)集团股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司下属控股子(zi)公(gōng)司，未来的(de)运营和财务业绩受到上(shàng)述合并可能产生的影响(xiǎng)亦不明(míng)确，该事项表明存在可(kě)能导致对公司(sī)持续(xù)经营能力(lì)产生(shēng)重(zhòng)大疑虑(lǜ)的重大不确定性。

　　瑞信证券前(qián)身为成立于2008年的(de)瑞(ruì)信(xìn)方正证券(quàn)，系证监会修千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境订《外商参股(gǔ)证券(quàn)公司设(shè)立规则》后首家(jiā)获批(pī)的合(hé)资证券公司。2020年4月(yuè)，证监会核准瑞信(xìn)向瑞信方正(zhèng)证券增资2.89亿(yì)元获(huò)得(dé)控(kòng)股权（51％），2021年6月瑞信(xìn)方正更(gèng)名(míng)为瑞信证券（中国）。

　　2022年9月，方(fāng)正(zhèng)证券(quàn)公(gōng)告称，拟(nǐ)以11.4亿元的对(duì)价转让瑞信证券49％股权(quán)。在该笔交易完成后，瑞信将全资持有瑞信证(zhèng)券(quàn)。但突如其来的瑞信、瑞(ruì)银合并，使得瑞银证券和瑞信(xìn)证券(quàn)将受同一股东控(kòng)制。

　　根据《证券(quàn)公司股(gǔ)权管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券公司(sī)股东以及股(gǔ)东的(de)控股股东、实际控制人参股证券公(gōng)司的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不得超(chāo)过1家(jiā)。在面临“一参一(yī)控(kòng)”的限制下，瑞银证券和(hé)瑞信(xìn)证券的牌照或将面(miàn)临“一(yī)去一留(liú)”的(de)局面(miàn)。

　　深入财富管理(lǐ)破局

　　过(guò)去几年里(lǐ)，“财(cái)富管理转型”成为(wèi)行(xíng)业热词。而透(tòu)视各家外资券商在2022年(nián)的“打法”不难发现(xiàn)，依托于(yú)各(gè)自(zì)资源禀(bǐng)赋深入财(cái)富(fù)管理成为其在中国展业的首要方向。

　　例如，野村(cūn)东方(fāng)国际证券表示，2022年其(qí)财富管理业务在原有(yǒu)“大(dà)宗交易”、“市值托(tuō)管”、“SMA（单(dān)一资产管理账户）”等业务持续推进(jìn)的(de)基础上，新增了(le)特(tè)色投资咨询服务（如ESG行业(yè)咨询）、上市公司大宗减持服务(wù)、集团(tuán)间(jiān)跨境(jìng)业务联动等(děng)多(duō)种业务(wù)模式(shì)，通过服务手段(duàn)的增加及优(yōu)化，为客户提(tí)供多维度、一站式的综合(hé)性(xìng)金融解决方案。

　　后续，野(yě)村东方国(guó)际证券财(cái)富管(guǎn)理业务将定位于“中国高端财富人群(qún)”，从产(chǎn)品(pǐn)配置(zhì)、人(rén)员建设、中后台支持以及集团跨境合作四个方面(miàn)入手(shǒu)，打(dǎ)造以产(chǎn)品为中心的业(yè)务(wù)核心竞争力(lì)，持续(xù)为中国投资(zī)者提供具(jù)有(yǒu)野村集(jí)团特(tè)色的(de)高质量财富管理服务(wù)。

　　在完成高(gāo)盛(shèng)集团(tuán)全资持股备案后，高盛高华在2021年底(dǐ)与北京高华签订(dìng)《业(yè)务转让协议》，受(shòu)让(ràng)北京高华的所有(yǒu)业(yè)务。2022年5月，高盛(shèng)高华获证监(jiān)会核发(fā)新(xīn)增(zēng)证券经纪(jì)、证券投资(zī)咨询(xún)、证券(quàn)自营及(jí)代销(xiāo)金融产品业务的业务(wù)许可。2023年2月，高盛高华与北(běi)京高华完成业务迁移工作。

　　高盛高华表示(shì)，其将(jiāng)持续以资产配(pèi)置为核(hé)心进行新产(chǎn)品和服务的研发工作，进一步赋能部门为(wèi)在岸客户提供财富管理(lǐ)综合解决方案，丰富客(kè)户产(chǎn)品(pǐn)种类选择(zé)，开(kāi)展境内私人财富管理(lǐ)平台未(wèi)来战略(lüè)规划，并进一步拓(tuò)展境内产(chǎn)品平(píng)台。

　　与(yǔ)此同时(shí)，高(gāo)盛(shèng)高华将持续(xù)推进私募(mù)股权(quán)基金管理人（PEWFOE）的(de)设立(lì)工作，持续代销(xiāo)第三(sān)方金融产(chǎn)品并推进跨境(jìng)投资新产品的(de)研发，为(wèi)客户提供直接对接(jiē)境外资本市场(chǎng)的机会。

　　另外，依托于外资(zī)股东打造私人财富管(guǎn)理业务，这在具备外资银行股东背景的券商中较为多见。例(lì)如(rú)，汇丰前海证券(quàn)表示(shì)，其于2022年(nián)4月正式成立(lì)私人财富(fù)管理部，负责(zé)公司高净值个人客(kè)户综合(hé)财(cái)富(fù)管理业务的运作。私人财富管理(lǐ)部以汇(huì)丰(fēng)前海证券为平台，依托汇丰环球私人银行，致力为高(gāo)净值和超高净值客户及其家族提供专业(yè)、多元(yuán)及定制化的(de)资产配(pèi)置服务，为客户实现(xiàn)其投(tóu)资目(mù)标。

　　瑞银证券则(zé)另辟蹊(qī)径，推出家族信托资(zī)讯(xùn)业务，与4家国内头部信托公司达成战略合作。同时(shí)，瑞银证券(quàn)在2022年重启深圳(zhèn)分公司财富管理业务(wù)，依托国家对粤(yuè)港澳大湾(wān)区的新政(zhèng)举措，致力于发展财(cái)富管(guǎn)理大(dà)湾区业务。

　　瑞(ruì)银证券表示，其财(cái)富管理(lǐ)部(bù)秉持着(zhe)为客户进行全(quán)方位资产配置和满足(zú)客户全生命周期财富管(guǎn)理(lǐ)的理念(niàn)，进一步(bù)完善投(tóu)资(zī)解决方(fāng)案和财富规划(huà)方面的(de)业务，一方面积(jī)极扩充现(xiàn)有架(jià)上策略，精(jīng)选上(shàng)架多支产(chǎn)品为客户在同(tóng)一(yī)策略下提供(gōng)差异化选(xuǎn)择及多元化的(de)投资方(fāng)案。

　　外资券商队(duì)伍不断扩大

　　随着中国资本(běn)市场对外开(kāi)放的(de)力度不(bù)断(duàn)加大，各外资金融机构加速了在境内设立控股(gǔ)券商(shāng)的进(jìn)程。

　　今(jīn)年1月，渣打证券获批准设立，公司(sī)注(zhù)册地为北京市，注册资(zī)本为人(rén)民币10.5亿元，业务(wù)范围包括证(zhèng)券经纪、证券自营、证(zhèng)券(quàn)承销、证券资产管理（限于(yú)从事资产证券(quàn)化业务）。

　　值得关注的是，渣打证券是首(shǒu)家新设的外商(shāng)独资证(zhèng)券公司。就监管批复信息来看，渣(zhā)打证(zhèng)券由渣(zhā)打(dǎ)银行（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)全资设立，出资额10.5亿(yì)元人(rén)民币。

　　算上渣(zhā)打证券在内，目前(qián)国内(nèi)的(de)外资控股(gǔ)券商数量已达(dá)到(dào)10家(jiā)。其(qí)中，摩根大通证券(quàn)（中(zhōng)国）、高盛高华证券、渣打证券(quàn)均为外商独资券商。从数量上来看，外(wài)资控股券商(shāng)已成为(wèi)市场(chǎng)上不容(róng)忽视的“新势力”。

　　此外，目前还有(yǒu)数家外资券商的(de)设立申请(qǐng)静待审批。截(jié)至5月5日，花旗(qí)证券(quàn)、法巴证(zhèng)券、日兴证券、青岛意才证券(quàn)等多家外资券商的(de)设立申请仍处于证监会审(shěn)批阶(jiē)段。其中(zhōng)，法巴证券和青岛意才证券已获第一次(cì)意见反馈。

　　今年3月(yuè)底，证监会主席易会满等先后在京(jīng)会见美国桥水基(jī)金、法国东方汇(huì)理、日本大(dà)和证券、英(yīng)国汇丰、加拿大(dà)宏利金(jīn)融、新加坡淡马锡、德国安联(lián)保险、意大利联(lián)合圣(shèng)保罗(luó)银(yín)行、美国(guó)景顺和高盛等国际(jì)金融机构(gòu)负责人(rén)。

　　来(lái)访的国际金融机构负(fù)责人普遍表(biǎo)示(shì)，此次来华(huá)亲身(shēn)感(gǎn)受(shòu)到中(zhōng)国经济的强大韧性、潜力和活力，坚定看好中国经(jīng)济和中国资本(běn)市场(chǎng)发展前景。近年来中国资本(běn)市场(chǎng)对外开放(fàng)稳(wěn)步推进，为国(guó)际金融机构和全球投资者带来(lái)了实实(shí)在在的机遇。各金融机构高度重视中国(guó)市场，将继续与中国深(shēn)化合作，积(jī)极拓(tuò)展(zhǎn)在(zài)华业(yè)务和投(tóu)资，期待实现互利(lì)共赢。

　　面对(duì)来(lái)自外资券商的市场竞争，国内券商也纷纷感受(shòu)到了挑(tiāo)战和(hé)机遇(yù)。例(lì)如，华西证券即在2022年年(nián)报中表示，外资机构来华展业便利度(dù)不(bù)断提升，经营范围和监(jiān)管要求实现国民待遇(yù)，外资券商(shāng)、资产管(guǎn)理机构等加速布(bù)局，全力抢(qiǎng)滩中国证券市场，对本(běn)土证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)既带来了国际(jì)金融(róng)机构全面(miàn)参(cān)与(yǔ)中国资本市场竞争所形(xíng)成的(de)冲(chōng)击，也带来了通(tōng)过与(yǔ)国(guó)际(jì)金融机构直(zhí)接合(hé)作促进业(yè)务发展、提升管理水(shuǐ)平的机遇。

　　西部证券(quàn)也表示，当前证(zhèng)券行业集中度(dù)稳中有升，头部(bù)券商竞争优势(shì)更(gèng)趋明显(xiǎn)，业务多元化发展趋势初步形成，金融科技对行业发展(zhǎn)理念(niàn)的变革和重塑不断深化(huà)，外(wài)资券(quàn)商(shāng)市场冲(chōng)击将(jiāng)逐渐显现，证(zhèng)券行业竞争新(xīn)格局正(zhèng)加速演(yǎn)变。

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