直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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