直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪　　

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪