昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急(j蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗í)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查(chá)。

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