零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(2023年石油会暴涨吗，今日油价格表nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以2023年石油会暴涨吗，今日油价格表(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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