昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(y八千米多少公里ī)致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所八千米多少公里(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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