金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗