近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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