科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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