科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音alt="刚刚(gāng)公告：重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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