直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)AP可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句P。

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