近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年449是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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