科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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