零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(5k是多少钱 5k是什么意思jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.15k是多少钱 5k是什么意思6亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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