直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìn泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏g)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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