在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号