零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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