科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shà蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了ng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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