零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zh无锡市是几线城市èng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非无锡市是几线城市公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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