金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服1ma等于多少a，1ua等于多少a务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(1ma等于多少a，1ua等于多少abèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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