直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间几率还是机率 概率和几率一样吗展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合几率还是机率 概率和几率一样吗规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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