零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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