近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(sh女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗āng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(r女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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