昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因)资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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