零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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